금감원·금투협, 증권사와 '내부통제 워크숍' 개최

[이데일리 김응태 기자] 금융감독원과 금융투자협회는 ‘증권사 윤리경영 및 내부통제 워크숍’을 공동 개최했다고 27일 밝혔다.

사진=이데일리DB

이번 워크숍은 최근 내부통제 주요 현안에 대해 감독당국과 금투협회 및 업계 간 인식을 상호 공유하기 위해 마련됐다.

금감원은 이날 현장에서 증권업계 내부통제 취약 요인, 위법 사례, 재발 방지를 위한 착안 사항 등을 안내하며, 업계 스스로 내부통제 역량 강화를 당부했다.

금감원은 단기 성과만을 중시하는 경영 문화, 일부 임직원의 준법의식 결여 등이 복합적으로 작용해 금융사고가 발생하고 있음을 강조하며, 내부통제 체계를 근본적으로 개선해야 한다고 주문했다.

증권업계는 ‘리스크관리 조직과 유기적 연계를 통한 준법감시 사례’를 발표했다. 이를 통해 부서 간 협업 체계를 바탕으로 내부통제 내실화를 위한 전사적인 노력이 필요하다는 점에서 공감대를 형성했다.

금투협은 금융범죄 고발과 관련한 모범규준 개정 방향을 발표했다. 금융 범죄행위 고발 등을 담당하는 총괄 부서를 지정해 금융사고에 대한 관리 및 보고 업무를 체계화해야 한다고 설명했다. 특정경제범죄법상 배임, 횡령, 사기 등 중대 금융범죄에 대해서는 수사 기관에 통보하도록 고발 절차·기준을 강화해야 한다고 강조했다.

이외에도 금투협은 책무구조도 도입과 관련해 가상의 증권사를 상정한 조직 구성, 책무 구분 및 책무별 관리 의무 이행방안 등을 제시했다.

금감원 관계자는 “이번 워크숍을 통해 금융사고 예방, 임직원 윤리의식 제고 등 증권업계 내부통제 역량이 강화할 것으로 기대한다”며 “앞으로도 증권사 윤리·준법 경영 확립 등을 위해 업계와 긴밀히 소통하고 적극 협력하겠다”고 말했다.